Consulenza regolamentare

Pine3 Consulting fornisce supporto nelle tematiche di governance e compliance degli intermediari finanziari (Banche, SIM, SGR, SICAV, SICAF, Fiduciarie).

Il nostro team è in grado di offrire i seguenti servizi:

• outsourcing della funzione compliance

• co-sourcing delle funzioni di Internal Audit, Compliance, Anti-Money Laundering

• risk assessment finalizzato alla redazione dei piani di controllo ed esecuzione delle verifiche di secondo e terzo livello

• simulazione delle verifiche ispettive e predisposizione gap analysis

• definizione di action plan e remediation plan a fronte di esigenze riorganizzative o in risposta alle attività di verifica interne ed esterne

• analisi della nuova normativa e implementazione delle iniziative necessarie (DORA, integrazione fattori ESG)

• sviluppo di nuovi prodotti e servizi, focus su private assets e supporto  in fase di start up alle nuove iniziative

• supporto alla redazione delle relazioni annuali (compliance, internal audit, AML, gestione reclami, esternalizzazioni, RSO, RSI)

• controlli ex ante ed ex post (KYC, FATCA e CRS)

• definizione, redazione e aggiornamento delle politiche e delle procedure aziendali

• supporto all’Organismo di Vigilanza 231 e al Collegio Sindacale nelle attività di analisi e verifica del sistema dei controlli interni

• assistenza alla funzione Affari Societari, nella gestione delle riunioni e del relativo ordine del giorno

Ti aiutiamo a rispondere alle domande di adeguamento normativo e procedurale trasformandole
da ‘onere’ in ‘opportunità’